基礎研究的公共品屬性決(jue) 定了中央政府承擔主要投資職能，但美國仍有一些州政府支持基礎研究。在支持基礎研究的情況下，地方政府支持的重點和方式與(yu) 中央政府並不相同，主要是服務本地經濟社會(hui) 發展。一個(ge) 明顯差異在於(yu) 地方政府可以對需求導向研究給予更大支持，甚至超過興(xing) 趣導向研究。少數地方采取設立專(zhuan) 門的基礎研究計劃的方式，多數地方將基礎研究作為(wei) 項目研發活動的一部分，對研究項目進行整體(ti) 資助。

　　我國地方政府資助基礎研究已經有20多年的時間。嚴(yan) 格來講，地方資助的“基礎研究”更接近應用研究。但在北京和廣東(dong) 等發達省市，一些純探索性的基礎研究仍然獲得了支持。總體(ti) 上，地方基礎研究經費規模小，在地方科技經費中的比重也很低。近幾年，北京等發達省市對基礎研究的需求有所增加，經費投入有所增長。但以論文為(wei) 主要成果的地方基礎研究投入效果仍然受到質疑，讓基礎研究更直接地服務本地經濟社會(hui) 發展的呼聲更加強烈。

　　實際上，關(guan) 於(yu) 地方支持基礎研究的問題始終存在一些疑問。一是地方政府是否應該支持基礎研究；二是如果地方政府支持基礎研究，與(yu) 中央政府支持基礎研究有何區別；三是地方政府支持基礎研究的重點是什麽(me) 。

　　本報告分析了美國地方政府對基礎研究的支持情況，結果表明：地方政府支持基礎研究與(yu) 否並無一定之規，主要取決(jue) 於(yu) 當地科技資源條件和科技戰略。在支持基礎研究的情況下，地方政府支持的重點和方式與(yu) 中央政府並不相同，不能簡單複製國家科學基金的做法。

　　地方政府支持基礎研究的特點

　　（一）基礎研究的公共品屬性決(jue) 定了中央政府承擔主要投資職能

　　基礎研究的成果包括論文和數據等，這些成果不具有排他性和競爭(zheng) 性，任何人都可以免費獲得（即所謂“搭便車”），因此有很強的正外部性。私人投資者從(cong) 基礎研究中享受的收益遠低於(yu) 社會(hui) 收益，導致私人投資基礎研究的意願低。正因如此，基礎研究被視為(wei) 公共品，資助基礎研究、彌補市場失靈被視為(wei) 政府職能。

　　理論上講，基礎研究成果的公共品屬性同樣使地方政府對基礎研究缺乏積極性。一個(ge) 地方政府資助的基礎研究成果無法排除其他地方享有。從(cong) 政府職能角度看，地方政府的權力被限定在行政區劃範圍內(nei) ，其職責是維護本地經濟社會(hui) 發展，因此地方政府往往更傾(qing) 向於(yu) 取得短期和直接的回報。所以，無論從(cong) 經濟還是政府職能角度，中央政府都承擔了主要的基礎研究投資職能。

　　盡管如此，並不能簡單得出地方政府不應該投資基礎研究的結論。從(cong) 實踐中看，至少美國有一些地方政府在支持基礎研究。

　　（二）地方政府對基礎研究有投入但經費不多

　　在美國的基礎研究支出中，聯邦政府占50％多，州及以下政府占比不到5％。美國州政府對基礎研究是有投入的，有的州還設有專(zhuan) 門的基礎研究計劃，但經費投入並不太多。根據美國科學基金（NSF）的調查數據，美國51個(ge) 州中僅(jin) 有8個(ge) 州的基礎研究支出在1000萬(wan) 美元以上，其中還可能包括聯邦政府投入。此外，還有6個(ge) 州沒有基礎研究投入。可見，美國州政府對基礎研究的投入並不活躍。

　　（三）地方政府主要支持以本地需求為(wei) 導向的基礎研究

　　地方基礎研究與(yu) 國家基礎研究定位不同。國家科學基金通常以支持學科發展和興(xing) 趣導向研究為(wei) 基本特征。與(yu) 國家科學基金相比，地方政府在興(xing) 趣導向基礎研究和需求導向研究之間的選擇餘(yu) 地更大。通常，地方支持基礎研究主要以服務本地經濟社會(hui) 發展為(wei) 目標，需求導向研究的比重更大，甚至遠超過興(xing) 趣導向研究所占的比重。

　　地方基礎研究資助機構的組織方式

　　從(cong) 美國實踐看，地方政府很少采取科學基金製的方式支持基礎研究，通常的支持方式有兩(liang) 種。一是設立專(zhuan) 門的基礎研究計劃。二是不予以專(zhuan) 門支持，隻是將基礎研究作為(wei) 項目研發活動的一部分，對研究項目進行整體(ti) 資助。

　　（一）設立專(zhuan) 門的基礎研究計劃

　　美國地方政府以此種方式支持基礎研究的情況不多。如，阿肯薩斯州科學技術署設立了專(zhuan) 門的基礎研究計劃。科學技術署是該州R＆D投入的主要部門，占到州政府R＆D投入的48％。

　　阿肯薩斯州基礎研究計劃有以下幾個(ge) 特點。第一，該計劃聲明隻資助基礎研究，不支持有特定產(chan) 品或發明的市場研究。但同時又要求申報項目有明確的經濟開發潛力。從(cong) 其發布的學科指南可以發現，這個(ge) 計劃還支持通信技術、食品科學與(yu) 技術等應用研究，並非純粹的基礎研究計劃。第二，要求受資助項目是原創性研究，而且對本州的科學技術進步有重大貢獻。第三，資助對象是在本州高校全時工作的科研人員。第四，對本地科學家爭(zheng) 取國家項目，以及年輕科學家的首個(ge) 研究項目予以支持。

　　（二）作為(wei) 一體(ti) 化項目研究計劃的一部分

　　美國絕大多數州是由各專(zhuan) 業(ye) 職能部門（如交通部、衛生部和能源署等）資助本領域的研究開發活動。這些職能部門通常設置集基礎研究、應用研究、試驗開發於(yu) 一體(ti) 的研究計劃。對項目研究活動的性質不做嚴(yan) 格區分。因此，這種圍繞著具體(ti) 項目開展的研究活動有很強的目標性，基礎研究與(yu) 應用研究和試驗開發是緊密聯係的。

　　此外，美國有個(ge) 別州采取綜合科技管理部門 （如紐約州科學技術與(yu) 學術研究辦公室）與(yu) 專(zhuan) 業(ye) 職能部門分別支持R＆D的混合模式。同樣，在綜合科技管理部門支持的研發項目中也會(hui) 有基礎研究活動，不設專(zhuan) 門的支持計劃。

　　對我國地方基礎研究的啟示

　　我國不少省市對基礎研究進行專(zhuan) 門支持，在基礎研究重點的選擇和組織方麵，以下幾個(ge) 問題值得注意。

　　（一）地方支持基礎研究可以強調需求導向

　　地方支持基礎研究主要服務於(yu) 本地經濟社會(hui) 發展目標，可以更多地支持需求導向研究，其比重可以超過興(xing) 趣導向研究的比重。這一點與(yu) 國家自然科學基金有很大區別。國家自然科學基金隻能以興(xing) 趣導向的基礎研究為(wei) 主，需求導向研究占比低。

　　（二）區分興(xing) 趣導向基礎研究和需求導向研究的任務定位

　　兩(liang) 種研究的定位有較大不同。興(xing) 趣導向研究的任務主要有兩(liang) 點：一是支持本地中青年科研人員提升科研能力；二是發展本地優(you) 勢學科和急需學科。而需求導向研究的任務更強調三個(ge) 方麵：第一，支持以解決(jue) 本地經濟社會(hui) 問題為(wei) 目標的基礎研究和應用研究；第二，支持交叉學科和前沿技術領域研究；第三，促進科研人員在產(chan) 學研合作中解決(jue) 科學技術問題，提升科研能力。

　　（三）對需求導向研究實行差異化的資助方式

　　對興(xing) 趣導向研究和需求導向研究應采取與(yu) 任務定位相適應的差異化資助方式。對興(xing) 趣導向研究仍采取基礎研究管理方式，即按學科發布指南和自然科學基金的評審程序。對需求導向研究不能套用傳(chuan) 統的基礎研究管理方式，至少要在以下四個(ge) 方麵作出調整。

　　第一，確定優(you) 先領域，發布問題導向的基金指南。尤其是不以營利為(wei) 目的的公共領域（如環境和健康等）和優(you) 勢學科研究。

　　第二，設立以產(chan) 業(ye) 需求為(wei) 導向的合作研究計劃。研究議題采取需求方提出、研究者提出、雙方共同提出三種方式。要求采取產(chan) 學研合作研究的方式，企業(ye) 部分出資。

　　第三，與(yu) 特定機構開展聯合資助。與(yu) 政府專(zhuan) 業(ye) 職能部門（如衛生、交通、工業(ye) 等主管部門）聯合資助，促進專(zhuan) 業(ye) 知識與(yu) 科技資源的結合，有利於(yu) 解決(jue) 科學研究與(yu) 實際需求脫節的問題。開展與(yu) 產(chan) 業(ye) 界聯合資助，但應注意企業(ye) 機會(hui) 平等，防止不公平競爭(zheng) 。

　　第四，專(zhuan) 家委員會(hui) 構成要能體(ti) 現需求導向。專(zhuan) 家委員會(hui) 是發現和凝練需求，反映各方關(guan) 切，體(ti) 現決(jue) 策質量的重要環節。專(zhuan) 家委員會(hui) 的組織方式、來源構成、知識構成等是實現需求導向的重要保障，應增加產(chan) 業(ye) 、工程技術、公共機構的專(zhuan) 家比重。

　　（作者單位：國務院發展研究中心技術經濟研究部）