近日，國務院國資委發布了《中央企業(ye) 合規管理辦法》(國資委令第42號，以下簡稱《辦法》)，《辦法》出台後，國務院國資委政策法規局負責人就《辦法》回答了記者提問。

　　問：請介紹一下《辦法》起草背景。

　　答：習(xi) 近平總書(shu) 記強調，守法經營是任何企業(ye) 都必須遵守的一個(ge) 大原則,企業(ye) 隻有依法合規經營才能行穩致遠。黨(dang) 的十九大後，黨(dang) 中央明確提出習(xi) 近平法治思想，把全麵依法治國提升到前所未有的新高度。《法治中國建設規劃(2020-2025年)》《法治社會(hui) 建設實施綱要(2020-2025年)》等中央文件對企業(ye) 依法合規經營提出明確要求。落實黨(dang) 中央部署要求，國務院國資委高度重視合規管理工作，2018年印發《中央企業(ye) 合規管理指引(試行)》(以下簡稱《指引》)，組織編製一係列重點領域合規指南，並將今年確定為(wei) 中央企業(ye) “合規管理強化年”，進一步加大推動力度。中央企業(ye) 認真落實有關(guan) 要求，合規管理工作取得積極進展和明顯成效，為(wei) 企業(ye) 改革發展提供了有力支撐保障。

　　黨(dang) 中央明確提出加快建設世界一流企業(ye) 的目標，一流的企業(ye) 必須要有一流的法治工作為(wei) 保障。在當前國際競爭(zheng) 越來越體(ti) 現為(wei) 規則之爭(zheng) 、法律之爭(zheng) 的大背景下，中央企業(ye) 麵臨(lin) 的國內(nei) 外環境和風險挑戰日趨複雜嚴(yan) 峻，必須加快提升依法合規經營管理水平，確保改革發展各項任務在法治軌道上穩步推進。為(wei) 此，國務院國資委深入貫徹落實習(xi) 近平法治思想，在總結中央企業(ye) 合規管理實踐、借鑒國際大企業(ye) 先進做法的基礎上起草了《辦法》，廣泛征求了中央企業(ye) 意見，並向社會(hui) 公開征求意見建議，經由國資委黨(dang) 委會(hui) 、委務會(hui) 審議通過後印發。

　　問：與(yu) 此前印發的《指引》相比，此次出台的《辦法》主要有哪些變化?

　　答：《辦法》以國資委令的形式印發，通過部門規章對中央企業(ye) 進一步深化合規管理提出明確要求，與(yu) 《指引》相比更加突出剛性約束，內(nei) 容更全、要求更高、措施更實。具體(ti) 來講，一是明確合規管理相關(guan) 主體(ti) 職責。按照法人治理結構，規定了企業(ye) 黨(dang) 委(黨(dang) 組)、董事會(hui) 、經理層、首席合規官等主體(ti) 的合規管理職責，進一步明確了業(ye) 務及職能部門、合規管理部門和監督部門合規管理“三道防線”職責。二是建立健全合規管理製度體(ti) 係。要求中央企業(ye) 結合實際，製定合規管理基本製度、具體(ti) 製度或專(zhuan) 項指南，構建分級分類的合規管理製度體(ti) 係，強化對製度執行情況的檢查。三是全麵規範合規管理流程。對合規風險識別評估預警、合規審查、風險應對、問題整改、責任追究等提出明確要求，實現合規風險閉環管理。四是積極培育合規文化。要求中央企業(ye) 通過法治專(zhuan) 題學習(xi) 、業(ye) 務培訓、加強宣傳(chuan) 教育等，多方式、全方位提升全員合規意識，營造合規文化氛圍。五是加快推進合規管理信息化建設。推動中央企業(ye) 運用信息化手段將合規要求嵌入業(ye) 務流程，利用大數據等技術對重點領域、關(guan) 鍵節點開展實時動態監測，實現合規風險即時預警、快速處置。

　　問：我們(men) 注意到《辦法》中明確規定中央企業(ye) 設立首席合規官，請介紹一下有關(guan) 情況。

　　答：在中央企業(ye) 設立首席合規官，是強化合規管理工作的一項重要舉(ju) 措。從(cong) 國際大企業(ye) 實踐看，設立首席合規官是世界一流企業(ye) 的普遍做法，首席合規官作為(wei) 企業(ye) 核心管理層成員，全麵領導合規管理體(ti) 係建設與(yu) 運行，發揮了積極作用。從(cong) 中央企業(ye) 實際看，近年來中央企業(ye) 合規管理工作取得積極進展，但頂層設計和統籌依然不夠，工作協同有待進一步強化。為(wei) 此，一些企業(ye) 已經設置了首席合規官並取得良好效果。2021年國際標準化組織印發的《合規管理體(ti) 係要求及使用指南》(ISO 37301:2021)明確規定，應當指定一人對合規管理體(ti) 係運行負有職責、享有權限。世界銀行、經合組織等國際組織鼓勵企業(ye) 設立首席合規官，並作為(wei) 評估合規管理水平的重要指標。因此，在中央企業(ye) 設立首席合規官，既有利於(yu) 進一步明確合規管理職責、落實責任，統籌各方力量更好推動工作，也展現了中央企業(ye) 對強化合規管理的高度重視和積極態度，對推動各類企業(ye) 依法合規經營具有重要示範帶動作用。綜合以上考慮，我們(men) 在《辦法》中提出，中央企業(ye) 應當結合實際設立首席合規官，領導合規管理部門組織開展相關(guan) 工作，指導所屬單位加強合規管理。

　　問：《辦法》中對合規審查作了明確規定，請問有哪些具體(ti) 要求?

　　答：加強合規審查是規範經營行為(wei) 、防範違規風險的第一道關(guan) 口，合規審查做到位就能從(cong) 源頭上防住大部分合規風險。對此，我們(men) 在《辦法》中對合規審查提出了更高要求：一是明晰各部門合規審查職責和界限。業(ye) 務及職能部門負責本部門經營管理行為(wei) 的合規審查，合規管理部門負責規章製度、經濟合同、重大決(jue) 策等重要事項的合規審查，進一步明確各自分工，便於(yu) 職責落地。二是進一步提升合規審查的剛性。企業(ye) 應當將合規審查作為(wei) 必經程序嵌入流程，重大決(jue) 策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決(jue) 策事項的合規性提出明確意見，進一步突出合規審查的剛性約束，確保“應審必審”。三是完善合規審查閉環管理。參考部分企業(ye) 的經驗做法，業(ye) 務及職能部門、合規管理部門依據職責權限，不斷完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展後評估以及合規評價(jia) ，通過閉環管理不斷提升審查質量，更好支撐保障中心工作。

　　問：《辦法》對合規管理信息化建設專(zhuan) 章作出規定，請介紹下有關(guan) 情況。

　　答：《法治中國建設規劃(2020-2025年)》首次提出，運用大數據、雲(yun) 計算、人工智能等現代科技手段，全麵建設“智慧法治”，推進法治中國建設的數據化、網絡化、智能化。這為(wei) 企業(ye) 法治建設搭乘數字化快車、實現加速發展帶來新機遇，也提出了更高要求。目前，超過半數中央企業(ye) 建立了法治工作信息化管理係統，但合規管理信息化建設方麵還有一些差距。我們(men) 體(ti) 會(hui) ，世界一流企業(ye) 之所以合規管理做得好，一個(ge) 重要原因就是充分運用大數據、人工智能等現代科技手段，真正將合規要求嵌入經營管理流程，並通過數據分析、智能控製等方式，實現即時預警、快速處置，切實提高了管理效能。因此，適應這一發展趨勢，《辦法》專(zhuan) 章對合規管理信息化建設作出規定，從(cong) 明確主要功能、推進與(yu) 其他信息係統互聯互通、加強重點領域和關(guan) 鍵節點實時動態監測等提出要求。

　　問：請介紹國資委下一步的工作安排。

　　答：下一步，國務院國資委將推動中央企業(ye) 認真落實《辦法》各項要求，完善製度機製，細化工作措施，將各項任務落實落地。加強對《辦法》貫徹落實的督促指導，組織開展企業(ye) 間互學互鑒，加快補齊短板。同時，指導各省級國資委參照《辦法》，積極推進所出資企業(ye) 合規管理工作，加快提升國有企業(ye) 依法合規經營管理整體(ti) 水平，為(wei) 深化改革與(yu) 高質量發展提供更加有力的支撐保障，以實際行動迎接黨(dang) 的二十大勝利召開。