7月6日，中辦、國辦公布《關(guan) 於(yu) 依法從(cong) 嚴(yan) 打擊證券違法活動的意見》，對加快健全證券執法司法體(ti) 製機製，加大重大違法案件查處懲治力度，加強跨境監管執法協作，夯實資本市場法治和誠信基礎，推動形成崇法守信的良好市場生態作出重要部署。就意見出台的背景意義(yi) 、有關(guan) 工作考慮等各方關(guan) 注問題，新華社記者專(zhuan) 訪了中國證監會(hui) 主席易會(hui) 滿。

　　注冊(ce) 製改革對證券監管執法提出更高要求

　　問：意見出台的背景是什麽(me) ?

　　答：依法從(cong) 嚴(yan) 打擊證券違法活動，是維護市場“三公”秩序、營造良好市場生態的內(nei) 在要求。黨(dang) 的十八大以來，我國資本市場發展取得新的成就，全麵深化改革開放不斷向縱深推進，市場主體(ti) 活力和競爭(zheng) 力日益增強，服務實體(ti) 經濟的質效不斷提升。

　　同時，較長一段時間以來，由於(yu) 製度建設存在短板，證券違法犯罪成本較低。上市公司財務造假和內(nei) 幕交易、操縱市場等違法行為(wei) 呈高發態勢，發生了諸如康得新、康美藥業(ye) 等惡性案件，社會(hui) 各方反映強烈。隨著注冊(ce) 製改革的逐步全麵推行，在放寬前端準入的同時，對加強後端的監管執法提出了更高要求。

　　去年7月11日，國務院金融委第三十六次會(hui) 議專(zhuan) 門研究全麵落實“零容忍”要求，多措並舉(ju) 加強和改進證券執法工作。此後，在有關(guan) 部門的大力支持下，起草形成了意見草案，於(yu) 去年11月2日經中央深改委第十六次會(hui) 議審議通過。

　　高規格文件出台釋放出諸多信號

　　問：如何認識意見出台的重大意義(yi) ?

　　答：意見是資本市場曆史上第一次以中辦、國辦名義(yi) 聯合印發打擊證券違法活動的專(zhuan) 門文件，是當前和今後一個(ge) 時期全方位加強和改進證券監管執法工作的行動綱領，意義(yi) 重大、影響深遠。

　　意見為(wei) 全麵深化資本市場改革、更好推動資本市場高質量發展提供了重要保障。資本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的作用。近年來，資本市場正發生深刻的結構性變化，市場功能日益增強。意見的出台，有利於(yu) 營造各方願意來、留得住的市場生態，更好服務經濟高質量發展。

　　意見為(wei) 進一步落實“建製度、不幹預、零容忍”九字方針提供了遵循。意見明確將九字方針作為(wei) 資本市場執法司法的指導思想，對於(yu) 加快構建更加成熟更加定型的資本市場基礎製度體(ti) 係，切實提高違法成本，堅決(jue) 維護資本市場秩序和保護投資者合法權益具有重要指導意義(yi) 。

　　意見完善了中國特色證券執法司法體(ti) 製機製的頂層設計。意見以體(ti) 製機製改革為(wei) 主線，確立了“十四五”證券執法司法工作的主要目標與(yu) 重點任務，目標清晰、路徑明確，對於(yu) 實現行政執法與(yu) 刑事司法高效銜接，提高證券執法司法效能具有重要意義(yi) 。

　　打擊證券違法將明確目標抓住重點

　　問：意見的主要目標和重點內(nei) 容是什麽(me) ?

　　答：意見明確了資本市場未來五年打擊證券違法活動的主要目標。到2022年的目標包括“依法從(cong) 嚴(yan) 打擊證券違法活動的執法司法體(ti) 製和協調配合機製初步建立”“重大違法犯罪案件多發頻發態勢得到有效遏製”“資本市場秩序明顯改善”等。到2025年的目標包括“證券執法司法透明度、規範性和公信力顯著提升”“行政執法與(yu) 刑事司法銜接高效順暢”“崇法守信、規範透明、開放包容的良好資本市場生態全麵形成”等。

　　為(wei) 達成這些目標，意見規定了七個(ge) 方麵、二十七條具體(ti) 舉(ju) 措。總的看，突出體(ti) 現了四方麵的導向：

　　一是堅持法治原則。意見提出要完善資本市場違法犯罪法律責任製度體(ti) 係，提高證券領域立法效率，加快製定期貨法;貫徹實施刑法修正案(十一)，健全民事賠償(chang) 製度，抓緊推進證券糾紛代表人訴訟製度實施，建立健全資本市場法律域外適用製度等。

　　二是堅持統籌協調。意見把建立健全體(ti) 製機製放在重要位置，部署成立打擊資本市場違法活動協調工作小組，進一步發揮公安部證券犯罪偵(zhen) 查局派駐證監會(hui) 的體(ti) 製優(you) 勢，完善證券案件檢察和審判體(ti) 製機製，進一步強化打擊證券違法活動合力。

　　三是堅持“零容忍”要求。意見明確要求堅持分類監管、精準打擊，依法從(cong) 嚴(yan) 從(cong) 快查處欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內(nei) 幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳(chuan) 播虛假信息等重大違法案件，加大對發行人控股股東(dong) 及實控人、違法中介機構及其從(cong) 業(ye) 人員等的追責力度。

　　四是堅持底線思維。意見將依法從(cong) 嚴(yan) 打擊證券違法活動與(yu) 有效防範化解風險、維護國家安全和社會(hui) 穩定相結合，要求堅決(jue) 取締非法證券經營機構、堅決(jue) 清理非法證券業(ye) 務;加強債(zhai) 券市場統一執法;加大對私募領域非法集資、私募基金管理人及其從(cong) 業(ye) 人員侵占或挪用基金財產(chan) 等行為(wei) 的刑事打擊力度。

　　一係列重點任務已取得積極進展

　　問：從(cong) 意見印發到此次公開，貫徹落實的進展如何?

　　答：意見印發後，一批重點任務取得了積極進展。

　　一是有關(guan) 法律法規的製定工作加快推進，期貨法草案已經全國人大常委會(hui) 一讀審議;私募基金條例即將提交審議。

　　二是成立打擊資本市場違法活動協調工作小組，配合最高人民檢察院建立派駐檢察的工作機製。北京金融法院正式成立。

　　三是從(cong) 重從(cong) 快查辦了一批重點類型、重要領域的典型案件。樂(le) 視網財務造假等案件已作出行政處罰。華晨債(zhai) 、永煤債(zhai) 等債(zhai) 券信息披露違法違規行為(wei) 受到查處。首單證券糾紛特別代表人訴訟——康美藥業(ye) 證券虛假陳述責任糾紛一案已經啟動。康得新已完成退市摘牌。

　　近期，市場各方對以市值管理之名行操縱市場之實等違法行為(wei) 比較關(guan) 注。事實上，市值管理與(yu) 操縱市場有著清晰的邊界。證監會(hui) 將會(hui) 同公安機關(guan) 堅決(jue) 打擊“偽(wei) 市值管理”等違法行為(wei) ，切實淨化市場生態。

　　未來將深化協同促進形成工作合力

　　問：對下一步工作有何考慮?

　　答：一是突出重點，抓好關(guan) 鍵任務落地。切實提高政治站位，落實落細各項措施。緊緊圍繞體(ti) 製機製改革的主線，會(hui) 同相關(guan) 方麵抓好協調小組、派駐檢察、內(nei) 部通報製度等重點任務落地，讓市場各方有切切實實的獲得感。二是深化協同，促進形成工作合力。不斷強化與(yu) 立法司法、宏觀管理、市場監管等部門以及有關(guan) 地方的工作協同，切實提高打擊資本市場違法犯罪的整體(ti) 效能。三是加強宣傳(chuan) ，營造良好輿論環境。加強kaiyun电子平台，抓好示範引導，向市場明確傳(chuan) 遞“零容忍”的鮮明信號，加快推動形成崇法守信的良好市場生態和文化。

　　意見的出台，是資本市場治理體(ti) 係和治理能力現代化建設的一個(ge) 新起點。證券監管係統將力爭(zheng) 通過3到5年的努力，全麵落實好意見提出的各項目標任務，為(wei) 建設規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障，努力為(wei) 實現經濟社會(hui) 高質量發展做出更大貢獻。