一、引言

　　在西方文明的語境下，“自治”是教育活動的本質特征：“自治是一個(ge) 古老的目標，其根植於(yu) 教育活動的發展曆史中”。而這背後的緣由在於(yu) 西方文明對教育活動的本質理解：“其並不是將一個(ge) 青年人或成年人轉變為(wei) 一個(ge) 技術專(zhuan) 家，相反，而是將其培養(yang) 成一位良好的公民，有能力經營自己的家庭，有能力參與(yu) 國家事務。”為(wei) 了實現此目標，就需要從(cong) 事教育活動的教師能夠根據學生的個(ge) 性去傳(chuan) 授知識、激發學生的潛能，由此，教育活動就必須充分自治，而教育自治的關(guan) 鍵就在於(yu) 保障教師的獨立與(yu) 教師群體(ti) 的自治。

　　在法國公法上，大學教師之獨立地位擁有憲法性保障。憲法委員會(hui) 在1984年1月20日的決(jue) 定中指出：“大學教授享有獨立地位，這源於(yu) 共和國法律所確立的基本原則”，而“共和國法律所確立的基本原則”最早被1946年第四共和國憲法序言賦予憲法效力，第五共和國建立後，1958年憲法的序言繼受了1946年憲法的序言，因此至今“共和國法律所確立的基本原則”仍享有憲法性效力。此後，憲法委員會(hui) 又在1995年1月26日的決(jue) 定中將大學教授的獨立地位擴展到所有的大學教研人員，從(cong) 而確立了一條憲法原則，即“大學教師獨立原則”。

　　但是也要看到，高等教育具有公共性與(yu) 社會(hui) 性，這就要求國家必須在一定程度上介入並予以必要的監管。早在1922年迪爾凱姆就曾指出：“當教育成為(wei) 一項根本性的社會(hui) 功能時，國家就不能再對其置之不理，相反，教育活動也必須在一定程度上處於(yu) 國家的管理之中”。這是為(wei) 了確保高等教育在全國各個(ge) 地區、針對社會(hui) 各個(ge) 群體(ti) 都表現出同等的水準，“高等教育的自治，並不是放棄管理，因為(wei) 若如此，則必然不利於(yu) 弱者，會(hui) 進一步固化社會(hui) 的不平等”。

　　法國大革命以來，國家對高等教育的管理主要由中央政府直接實施。如一位學者所言，“在接近兩(liang) 個(ge) 世紀的曆史中，法國高等教育一直由‘精英學校’和‘專(zhuan) 業(ye) 學院(科學、人文、醫學、法學等等)’所組成，它們(men) 彼此之間相互獨立，但都直接掛靠在位於(yu) 首都巴黎的各個(ge) 部委之下。”雖然“專(zhuan) 業(ye) 學院”處於(yu) 中央政府的管理之下，但中央政府的管理行為(wei) 並未構成大學教師們(men) “身邊的權力”，如一位學者形容的那樣，“部長與(yu) 大學教師如同分居多年的老夫婦”，由此，大學教師的獨立傳(chuan) 統仍然能夠得到保障。

　　然而，1968年教育法改革打破了這一平衡，中央政府以實現“大學自治”為(wei) 目標，開始建立整合多所“專(zhuan) 業(ye) 學院”的跨學科“大學”，充實“大學”的法律人格，逐步減少中央部委對“專(zhuan) 業(ye) 學院”的治理權，由“大學”進行自我管理。這就使得原本遠居於(yu) 巴黎的行政權，轉變為(wei) 大學教師“身邊的權力”，大學教師的獨立性由此受到更為(wei) 迫近的威脅。到2007年教育法改革時，“大學自治”與(yu) “教師自治”的矛盾更加激化，隨後引發多起法律爭(zheng) 議，憲法委員會(hui) 與(yu) 最高行政法院共同扛起了維護“教師自治”的責任，直到2013年教育法改革，“大學自治”與(yu) “教師自治”之間才恢複基本的平衡。

　　總之，回顧1968年至今的法國高等教育體(ti) 製改革曆程，我們(men) 可以看到，改革者總是在強化“大學自治”與(yu) 維護“教師自治”之間遊走，以尋得恰當的平衡。

　　二、法國高教體(ti) 製下的大學自治

　　法國大革命以來，“大學自治”的概念一直存在，最初其“在本質上乃指科學和教育意義(yi) 上的自治，其構成了教育自由的重要保障之一……意味著大學教師享有自治權，能夠對抗政治權力的壓製”。而1968年教育法改革則采納了對此概念的不同理解，其希望確立“大學組織機構的自治性，既體(ti) 現為(wei) 實施高等教育公共服務的自治性，也體(ti) 現為(wei) 實施大學政策的自治性”。換言之，其希望確立的，乃是大學在組織管理與(yu) 政策實施意義(yi) 上的自治，此後40餘(yu) 年關(guan) 於(yu) 大學治理的改革，都以實現該意義(yi) 上的“大學自治”為(wei) 目標。如一位學者所言，這是一個(ge) “逐步將中央政府的政策目標和管理權力轉移給大學的過程”。

　　(一) 大學自治運動的背景

　　從(cong) 宏觀上看，上世紀下半葉開始的“大學自治”改革是法國國家治理體(ti) 係“去中心化”改革的重要一環。與(yu) “大學自治”改革同步進行的，還有1982年開啟的“地方分權”改革，即逐步確立地方行政區的法律人格，“當地居民事務由當地選舉(ju) 產(chan) 生的代表組成的地方行政區政府負責管理，其不再表現為(wei) 中央行政直接管轄的區域，而創建了真正自治的地方實體(ti) ”。而“大學自治”改革分享著相同的內(nei) 在邏輯，意味著將實施高等教育的公共服務機構從(cong) 中央政府的法律人格中剝離，成立自治的公共服務實體(ti) 。由此，1984年1月26日法律將大學定義(yi) 為(wei) “科學、文化、技術類事業(ye) 組織”，從(cong) 而具有了獨立的法律人格，由其內(nei) 部選舉(ju) 產(chan) 生的委員會(hui) 實施自我管理。

　　從(cong) 微觀視角分析，“大學自治”改革主要是為(wei) 了應對兩(liang) 大挑戰：國內(nei) 高等教育的普及化，及國際高等教育產(chan) 業(ye) 的激烈競爭(zheng) 。國內(nei) 高等教育的普及化使得進入大學的學生人數大量增加。1980年到1995年，學生人數增長了82%，達到約140萬(wan) 人。與(yu) 此同時，社會(hui) 對高等教育的需求也日益多元化，要求大學對培養(yang) 方案及時作出調整，以提供更多樣化的教育內(nei) 容。而當時的大學體(ti) 製“缺乏足夠的手段以應對顯著增長的學生人數，缺乏能力去調整教育的內(nei) 容以滿足異質化的公眾(zhong) 需求”。而且，相比於(yu) 英美高等院校的國際聲譽，法國高等院校在全球大學排名中一直處於(yu) 劣勢，上海交通大學發起的國際排名尤其被法國中央政府重視，其希望提高法國高校的國際知名度，以獲得更優(you) 質的國際生源和更豐(feng) 富的國際資源，從(cong) 而應對日益激烈的國際高等教育產(chan) 業(ye) 領域的競爭(zheng) 。為(wei) 了使大學更積極、靈活地應對這些挑戰，就有必要賦予大學更多的自主權。

　　(二) 大學治理結構的改革

　　1968年與(yu) 2007年的教育法改革，都以新公共管理理念為(wei) 基本邏輯，強調中央政府不再直接提供公共服務，轉而為(wei) 公共服務機構設定清晰的目標、提供充足的行動手段，由公共服務機構具體(ti) 實施，以激發其主動性，從(cong) 而創造更高的服務供給效率。如一位學者所言：“‘效率’這個(ge) 詞在高等教育中常被視為(wei) 一個(ge) 禁忌，然而我們(men) 其實不必感到驚訝，因為(wei) 高教的資源來自於(yu) 納稅人，我們(men) 自然應該確保其以最優(you) 化的方式被運用。”

　　概言之，既賦予公共服務機構“充分的自治和巨大的行動自由”，又通過事後審查予以“責任化”，正是基於(yu) 這一邏輯，2007年的改革法案被稱為(wei) “2007年8月10日第2007-1199號大學自由與(yu) 責任法”。

　　改革的具體(ti) 內(nei) 容可以概括為(wei) 三個(ge) 方麵：第一，建立以校長和行政委員會(hui) 為(wei) 核心的內(nei) 部治理體(ti) 係;第二，為(wei) 大學提供更富彈性的財政製度;第三，提升校長和行政委員會(hui) 對大學教師的人事管理權限。

　　1.內(nei) 部治理體(ti) 係

　　從(cong) 法蘭(lan) 西第三共和國建立到1968年教育法改革，各地的大學皆由一係列“專(zhuan) 業(ye) 學院”組成鬆散聯盟，雖然各地區都會(hui) 設置“學區長”來協調當地的各個(ge) “專(zhuan) 業(ye) 學院”，但大學的治理權仍然歸屬各“專(zhuan) 業(ye) 學院”，其院長由學院推選、由部長任命。1968年改革則打破了這一局麵，首次設置了“大學校長”這一職位，希望在各“專(zhuan) 業(ye) 學院”之上建立跨學科的綜合性大學，擺脫單一學科的影響，將大學的治理權逐步上移。這具體(ti) 體(ti) 現為(wei) 1968年法律所提出的“自治、參與(yu) 、跨學科”的現代大學目標。

　　“參與(yu) ”原則旨在充實大學“自治”的正當性，而這也同時強化了“大學校長”的正當性。具體(ti) 而言，1984年1月26日法律要求各大學在內(nei) 部設置行政委員會(hui) 、科學委員會(hui) 、大學學習(xi) 生活委員會(hui) ，通過這三大委員會(hui) 進行大學的集體(ti) 民主治理。這三大委員會(hui) 分別按照一定的比例由教師代表、學生代表、行政人員代表組成。比如在行政委員會(hui) 中，一般擁有30-60名代表，其中教師代表占40-45%，學生代表占20-25%，行政人員代表占10-15%，此外大學校長還可以提名校外人士參加，此類校外人士一般占20-30%。“大學校長”由這三大委員會(hui) 集體(ti) 投票選舉(ju) 產(chan) 生。基於(yu) 此民主正當性，“大學校長”享有了代表大學與(yu) 中央政府進行協商談判的資格。在承認大學享有獨立法律人格後，國家希望“大學校長”能夠衝(chong) 破各“專(zhuan) 業(ye) 學院”的學科主義(yi) “藩籬”，貫徹“跨學科”之要求，製定代表大學整體(ti) 利益的發展規劃，並將該規劃與(yu) 政府對高等教育的發展戰略有效對接，這便進一步需要大學校長在大學與(yu) 中央政府之間搭建溝通的橋梁，由此，“大學校長”也在一定程度上成為(wei) 了大學獲得自治的保證。

　　可見，1968年創建的“大學校長”這一職位，成為(wei) 了大學治理體(ti) 製改革的關(guan) 鍵：對外其能夠代表大學的自治人格，與(yu) 中央政府協商談判後貫徹落實中央政府的發展規劃;對內(nei) 則能夠凝聚全校的發展共識，突破單一學科的利益，製定整體(ti) 的發展規劃。學者普遍認為(wei) ，“大學校長”成為(wei) 了1968年教育法改革的最大受益者。

　　然而1968年改革對“大學校長”也設置了諸多限製，以避免其對教師自治構成威脅。第一，大學校長隻能從(cong) 本大學的教授中選舉(ju) 產(chan) 生，這顯然是為(wei) 了獲得大學教師群體(ti) 的支持。要知道，“隻有當如此重要的權力被授予給一位大學教師時，大學教師群體(ti) 才不會(hui) 認為(wei) 自己的獨立性受到了過於(yu) 嚴(yan) 重的威脅，因為(wei) 當選的這位教授與(yu) 該群體(ti) 享有共同的文化、遵守共同的職業(ye) 操守，並且與(yu) 他們(men) 一樣，仍然承擔著教學和科研任務”。第二，大學校長任期五年，並隻能擔任一屆、不能連任。這是為(wei) 了避免其蛻變成“老練的行政管理者”，從(cong) 而確保大學始終由一位真正的“大學教師”管理。第三，大學校長的任期與(yu) 三大委員會(hui) 的任期並不一致，前者為(wei) 五年，後者為(wei) 四年，這意味著大學校長在其任期的最後時間很可能得不到重新選舉(ju) 組成的三大委員會(hui) 的支持，從(cong) 而對大學校長的權力進行一定限製，維護了大學的民主集體(ti) 治理模式。

　　但是，這樣的改革並未取得預期成效，特別是“跨學科”這一改革目標，受到各“專(zhuan) 業(ye) 學院”的抵製，以至於(yu) 到1996年時法學、經濟學、醫學等學科仍然主要以本學科為(wei) 基礎建立單學科大學，其大學校長皆由之前的學院院長擔任。2006年參議院的報告指出，“有一些城市存在多所大學，這其實是古老的‘專(zhuan) 業(ye) 學院’模式的複興(xing) ”。對此，有學者指出，若希望真正貫徹“大學自治”的邏輯，就需要賦予大學校長及其行政團隊更高的財政自由與(yu) 更強的人事管理權。與(yu) 之相呼應，2005年審計法院出台報告，批評大學治理缺乏應有的效率，“大學內(nei) 部良好治理的必要條件在當下的製度環境裏並不具備”。具體(ti) 而言，第一，“行政委員會(hui) 由30-60名代表組成，如此龐大的人群難以對大學發展的長遠戰略進行有效且富有深度的辯論”;第二，“校長的五年任期與(yu) 行政委員會(hui) 的四年任期不一致”，也與(yu) “國家-大學”四年期協議的期限設定不一致，再加之大學校長僅(jin) 任一屆，這就使得“大學校長無論在當選之時還是在任期結束，外界都無法根據其製定並宣稱要具體(ti) 實施的發展規劃對其進行有效的評價(jia) ”.;第三，大學內(nei) 部各專(zhuan) 業(ye) 學院基於(yu) 傳(chuan) 統的特殊地位也“難以與(yu) 大學自治相契合，因為(wei) 大學自治要求確立大學校長的領導地位”，即形成大學校長“對大學的有效且全麵領導”。基於(yu) 上述考慮，審計法院的報告建議“重新設計大學內(nei) 部治理機製”，2007年教育法改革正是以此為(wei) 目標。

　　具體(ti) 而言，2007年教育法改革進一步穩固了大學校長的地位，強化了行政委員會(hui) 的地位，而其它兩(liang) 大委員會(hui) 的職能被明顯弱化。

　　就大學校長而言：第一，其每屆任期由五年改為(wei) 四年，如此即可以與(yu) 行政委員會(hui) 之任期相契合，從(cong) 而確保“大學校長能夠擁有一支內(nei) 部協調的領導團隊”，避免由於(yu) 行政委員會(hui) 的換屆導致大學校長無法獲得持續的支持。第二，其任屆限製也由不能連選連任改為(wei) 可以連續任職不超過兩(liang) 屆，從(cong) 而有利於(yu) 校長推動具有連續性的長期政策，也便於(yu) 教職員工能夠從(cong) 其政策推行的效果來判斷其工作的優(you) 劣，“我們(men) 將會(hui) 看到，大學校長會(hui) 努力做出成績，以爭(zheng) 取連任，而這在過去是不可能的”。與(yu) 之相適應，大學校長的在職最高年齡由過去的65歲延長到68歲。第三，大學校長不再由更富民主正當性的三大委員會(hui) 共同選舉(ju) 產(chan) 生，而僅(jin) 由行政委員會(hui) 選舉(ju) 產(chan) 生，並且大學校長的候選人不再限於(yu) 行政委員會(hui) 成員，其隻需是本校教師，並且無國籍限製。總之，改革者希望大學校長能夠真正成為(wei) “樂(le) 隊的指揮”，以確保對大學的有效且全麵的領導。

　　就行政委員會(hui) 而言：第一，該委員會(hui) 的席位由過去的30-60人縮減到20-30人，便於(yu) 成員間進行更加有效且富有深度的政策辯論。具體(ti) 而言，其最多能夠由14位教師代表、3-5位學生代表、2-3位行政人員代表，以及7-8位外部人士共同組成。第二，由於(yu) 席位縮減，不再要求行政委員會(hui) 成員必須能夠代表本校的所有學科，代表部分學科即可。第三，大學校長由行政委員會(hui) 選舉(ju) 產(chan) 生，並且應該對行政委員會(hui) 做年度報告，由行政委員會(hui) 投票決(jue) 定是否批準該報告，如此便更有利於(yu) 督促大學校長按照發展規劃推進工作。第四，科學委員會(hui) 及大學學習(xi) 和生活委員會(hui) 不再參與(yu) 大學校長的選舉(ju) ，其主要工作被定位為(wei) 向行政委員會(hui) 提供谘詢，其中科學委員會(hui) 可以就大學科研的發展方向、科研經費的具體(ti) 分配提出谘詢意見，大學學習(xi) 和生活委員會(hui) 就內(nei) 部的教學評估情況向行政委員會(hui) 提出谘詢意見，但是要注意，上述意見對行政委員會(hui) 並無拘束力，而僅(jin) 作為(wei) 辯論的基礎。

　　不難發現，改革之後，1968年改革所要求的大學治理“參與(yu) 性”明顯弱化，而希望通過強化大學的行政體(ti) 係來提升大學的“自治性”，以期建立更具領導力的內(nei) 部治理體(ti) 係。如一位學者所言，“大學校長不再通過民主選舉(ju) 獲得正當性”，相反，其更多地基於(yu) 實施政策的能力及效果贏得支持。而三大委員會(hui) 中行政委員會(hui) 的地位被明顯提升，並在規模“瘦身”後仍然保持了一定的對內(nei) 代表性和對外開放性，轉變為(wei) 大學發展戰略的辯論及製定場所，改革者正是希望行政委員會(hui) 能夠成為(wei) 真正的“戰略行政委員會(hui) ”，以明確大學的發展規劃及長遠政策。

　　2.財政管理製度

　　建立更富彈性的財政管理製度，是大學校長及行政委員會(hui) 製定和實施發展規劃的前提。1968年改革時，改革者就曾希望建立大學的“財政自治”。何謂“財政自治”?法國學者將此定義(yi) 為(wei) ：“大學擁有自己的財產(chan) 並獨立編製預算，預算由大學的領導機構起草，由大學的合議機構投票通過。並且，大學擁有自己的收入來源。”以此為(wei) 標準，法國學者普遍認為(wei) 1968年的教育法改革並未真正確立大學的財政自治，因為(wei) ：第一，大學財政仍然極度依賴中央政府撥款，而缺乏自己的收入來源;第二，大學內(nei) 部配置中央撥款的權限也受到很大的限製。2007年教育法改革希望努力解決(jue) 該問題，其一方麵拓寬了大學收入的來源，另一方麵放寬了對大學自我配置財政資源的權限。

　　就大學的收入來源而言，需要注意的是，法國高等教育政策至今仍然堅持大學教育免費原則，各大學僅(jin) 收取少量的文件管理費，這在一定程度上標誌了高等教育之公共服務屬性，因此改革者並不希望通過提高學費來增加大學的收入。具體(ti) 而言，改革者采取了如下措施：第一，改革前國家擁有大學各類設施設備的所有權，國家僅(jin) 基於(yu) 公共服務之目的而分配給大學使用，2007年的改革則將相關(guan) 不動產(chan) 及動產(chan) 的所有權正式轉移給大學，《教育法典》修訂後的第L.719-4條進一步允許大學通過出售其擁有的不動產(chan) 及動產(chan) 來獲得收入，“隻要公共服務之持續提供不受到影響”，大學即可將提供高等教育公共服務所不必要的財產(chan) 出售。第二，允許大學建立“大學基金”與(yu) “夥(huo) 伴基金”，以吸引社會(hui) 及私人企業(ye) 的投資。“大學基金”不具有法人地位，因此隻需要大學的行政委員會(hui) 通過決(jue) 議即可，其有權接受捐贈和遺贈。而“夥(huo) 伴基金”具有法人地位，其運作更為(wei) 靈活，適用私人基金的法律製度，有權接受私人企業(ye) 的捐款及讚助。需要注意的是，法國公立大學在傳(chuan) 統上拒絕私人資本進入，此次改革一定程度上突破了該原則，但仍然堅持“夥(huo) 伴基金”的董事會(hui) 必須由大學代表占多數，以避免私人資本借此間接影響大學的政策和導向。

　　就大學內(nei) 部的財政資源配置權限而言：第一，在2007年改革之前，中央對大學的財政撥款進行分類撥付，即分為(wei) 工資經費、運行經費、投資經費三大塊，各大學無權在這三者之間進行調適配置。而2007年的改革首次確立“整體(ti) 撥付”原則，即不再嚴(yan) 格要求專(zhuan) 款專(zhuan) 用，而可以根據具體(ti) 情況調整財政資源的配置。唯一的限製在於(yu) 工資經費不能超過中央政府設定的最高比例。第二，2008年通過配套的行政法規，進一步改革大學內(nei) 部的預算編製製度。具體(ti) 而言，在改革之前，由各“專(zhuan) 業(ye) 學院”確定自己的經費需要，然後逐級上報到行政委員會(hui) 批準。然而此種模式導致“難以在大學的行政委員會(hui) 中形成有效的辯論，不利於(yu) 其按照大學發展戰略確定財政資源的分配”。2008年行政法規則授權大學校長起草本校的預算編製製度，然後報行政委員會(hui) 審議通過，並明確要求大學的預算內(nei) 容應該與(yu) “國家-大學”四年協議內(nei) 容相掛鉤，能夠反映該協議為(wei) 大學設定的政策目標。由此，預算編製權就能夠逐步上移到行政委員會(hui) ，以超越各“專(zhuan) 業(ye) 學院”僅(jin) 基於(yu) 本學科利益考慮的局麵，從(cong) 而能夠從(cong) 全局出發貫徹大學的發展戰略。

　　預算製度彈性化必然伴隨著經費支出的責任化。具體(ti) 而言，中央政府加強了對大學經費支出的監督審計，並且通過與(yu) 大學簽訂協議的方式，確保有能力引導大學的發展政策與(yu) 戰略方向。加強監督審計。2007年教育法改革要求“大學應該向教育部提供經費支出的相關(guan) 信息，並依照相關(guan) 辦法建立資產(chan) 及財政的內(nei) 部審計製度。”具體(ti) 而言，此種內(nei) 部審計製度旨在“追蹤工資經費及人才引進的支出……，監督預算收入與(yu) 支出的執行情況，並追蹤年度工作計劃的績效情況、財政平衡情況、資產(chan) 管理情況”，並要求中央政府財政監察專(zhuan) 員每年對大學財政情況進行一次年度審查。中央政府通過與(yu) 大學簽訂協議，引導其發展戰略。2006年參議院的報告就曾指出：“與(yu) 大學簽訂協議，旨在維護並發展大學自治的同時，避免削弱中央政府在確定和實施國家高等教育發展戰略上的角色。”其實早在1983年，中央政府就開始推廣“協議化政策”，即通過協議約定中央政府與(yu) 大學各自應當承擔的義(yi) 務：中央政府承諾在四年內(nei) 向大學撥付經費，大學承諾在四年內(nei) 完成校區建設、師資隊伍建設、國際交流發展等任務。然而，在20世紀90年代，通過此種協議撥付的經費僅(jin) 占撥給大學經費的5%左右，到2006年時，該比例也僅(jin) 在5-10%之間，並且該協議並非義(yi) 務性，大學可以選擇不予簽署。不僅(jin) 如此，2005年審計法院的評估報告進一步指出，“國家-大學”四年協議中約定的大學應該達成的任務目標缺乏重要性排序，並且缺乏基於(yu) 協議實施效果的績效評估。上述多種因素，共同導致過去的“協議化政策”在引導大學發展方向上效果有限。2007年改革後，首先將“國家-大學”四年協議由任意性轉為(wei) 義(yi) 務性，即大學有義(yi) 務與(yu) 中央政府簽訂該協議。有學者認為(wei) ，這預示著中央政府將強化“協議性政策”，並將其作為(wei) “撬動大學發展規劃的主要杠杆”。其次，明確協議約定的任務目標的重要性排序，強化協議履行情況的評估機製，2007年法律規定，協議中必須約定設置“對協議履行進行監督的工具，並且能夠提供協議履行的全麵信息，以便於(yu) 評估各方所承擔的任務、責任的實施情況”。

　　為(wei) 了保障大學能夠調動資源實現既定的發展目標，2007年改革還希望強化大學校長及行政委員會(hui) 對大學教師招聘和管理事務的權限。然而，相關(guan) 的人事製度改革舉(ju) 措將嚴(yan) 重威脅大學教師所享有的獨立性與(yu) 自治性，由此引發的一係列法律糾紛，間接促成了2013年對大學治理體(ti) 係的又一次改革。

　　三、法國大學自治下的教師自治

　　大學以大學教師為(wei) 主體(ti) ，這使得對大學的治理無法等同於(yu) 對企業(ye) 的管理。如雅克·謝瓦爾裏耶所言：“大學教授作為(wei) 知識的擁有者，享有最高的權威”，這使得大學的秩序往往表現出“缺乏明確目標的無政府狀態”，喬(qiao) 治·維德爾也曾指出：“大學教授在本質上都是個(ge) 人主義(yi) 者，其政治派別無論是左還是右，都自然地認為(wei) 自己不需要接受任何管理。”而如前文所言，2007年的教育法改革正是旨在強化大學校長及行政委員會(hui) 對大學全麵且有效的領導，這自然會(hui) 導致與(yu) 大學教師群體(ti) 的自治傳(chuan) 統發生衝(chong) 突，衝(chong) 突的結果即是在2013年重啟教育法改革，以尋求“大學自治”與(yu) “教師自治”的再平衡。

　　(一)教師自治與(yu) 大學自治的衝(chong) 突

　　如引言部分所言，“大學教師獨立原則”具有憲法性效力，相關(guan) 憲法及行政法判例將該原則具體(ti) 化，進一步要求大學教師必須在大學的內(nei) 部治理體(ti) 係中，特別是在對大學教師進行具體(ti) 管理、評估的機構中，得到“恰當且充分的代表”，從(cong) 而確保本群體(ti) 實現自治。此外，同樣具有憲法效力的“平等原則”與(yu) “中立原則”，也構成了對“大學教師獨立原則”的保障。具體(ti) 而言，“平等原則”要求公民在進入公職時和履行公職時(大學教師屬於(yu) 公職人員)能夠獲得平等對待，“中立原則”也要求在對大學教師進行招聘及日常管理時，有權機關(guan) 也應該秉持中立、避免偏私，這兩(liang) 點皆旨在避免權力尋租構成對大學教師之獨立性的傷(shang) 害。即便1968年教育法改革創建了大學校長這一職務，但“當大學校長麵對大學教師時，大學校長的權力仍然受到最多的限製，(因為(wei) )大學教師獨立性原則使得大學校長對其招聘及日常管理皆無幹預權;相反，這些事務的管理權都歸屬於(yu) 大學教師的集體(ti) 治理機構”。然而，2007年教育法改革明顯強化了大學校長及行政委員會(hui) 對大學教師的人事管理權，特別是在大學教師的招聘環節。

　　2007年改革之前，各個(ge) 學院和學科在內(nei) 部常設“專(zhuan) 家委員會(hui) ”，作為(wei) 遴選大學新進教師的評審機構。而2007年改革之後，“專(zhuan) 家委員會(hui) ”遴選新進教師的職權被剝奪，轉而由大學的行政委員會(hui) 在大學層麵臨(lin) 時性地組建“遴選委員會(hui) ”，該“遴選委員會(hui) ”的半數成員必須是校外人員，並且全部成員都由大學校長根據其專(zhuan) 業(ye) 能力提名任命。“遴選委員會(hui) ”對應聘教師進行考察後，需要向行政委員會(hui) 提交一份報告，該報告可以直接推薦擬聘教師的人選，也可以根據應聘人員的專(zhuan) 業(ye) 能力作出優(you) 先性的排序，行政委員會(hui) 再根據該報告作出最終聘任決(jue) 定。需要注意的是，2007年改革還特別賦予了大學校長對擬聘候選人的“一票否決(jue) 權”，自此“如果沒有獲得校長的同意，任何教師都將無法在大學入職”，如此改革的目的，正是為(wei) 了“使大學校長能夠對大學教師群體(ti) 進行有效把控”。

　　2007年教育法改革通過後，部分學者立即指出，上述聘任程序很可能違背了“平等原則”和“中立原則”。具體(ti) 而言，“平等原則”和“中立原則”要求有權作出聘任決(jue) 定的機構必須對應聘人員的材料做客觀、全麵的審查，從(cong) 而能夠與(yu) 其他應聘者進行公平的比較，而這便要求該有權機構具有對應聘教師的學術水平作出客觀評價(jia) 的能力。但是，此次改革後，雖然“遴選委員會(hui) ”的成員有能力對應聘者的學術水平作出評估，然而最終決(jue) 定是否聘用的機構其實是行政委員會(hui) 。但行政委員會(hui) 顯然並不滿足“平等原則”和“中立原則”的要求：第一，其成員並不必然具有與(yu) 應聘崗位相關(guan) 的專(zhuan) 業(ye) 知識，特別是在跨學科的綜合大學，行政委員會(hui) 中即便會(hui) 包含一定比例的教授，但其學科背景決(jue) 定了其缺乏對應聘教師之學術水平作出客觀評價(jia) 的能力。第二，行政委員會(hui) 也沒有對每位應聘者的材料進行具體(ti) 的、全麵的審查，而僅(jin) 以“遴選委員會(hui) ”的報告作為(wei) 依據，進而做出最終決(jue) 定，這顯然無法實現應聘人員之間的客觀比較。最後，大學校長所享有的“否決(jue) 權”也存在類似的問題，其既沒有對應聘者的材料進行具體(ti) 且全麵的審查，也不一定具有判斷應聘者科研水平的專(zhuan) 業(ye) 能力，大學校長行使“否決(jue) 權”同樣可能違反“平等原則”和“中立原則”。

　　然而，即便麵對上述的反對意見，改革者仍然堅持強化大學校長與(yu) 行政委員會(hui) 在大學教師管理上的權限，2008年1月9日的部委通函明確承認，“‘遴選委員會(hui) 並不構成最終評審機構’，應該由行政委員會(hui) 承擔該角色”;在2008年7月18日的教育部文件中，教育部甚至指出“大學行政委員會(hui) 可以向部長提名未被‘遴選委員會(hui) ’推薦的候選人”。

　　(二)教師自治與(yu) 大學自治的再平衡

　　顯然，這一改革趨勢已經觸及“教師自治”的核心領域，於(yu) 是很快轉變為(wei) 訴訟糾紛。憲法委員會(hui) 對2007年改革法案中的部分內(nei) 容進行合憲性審查，並於(yu) 2010年8月6日作出決(jue) 定。2011年三起涉及教師招聘的法律糾紛也被提交到最高行政法院，最高行政法院隨即作出係列判決(jue) ，其與(yu) 憲法委員會(hui) 的決(jue) 定共同“重新確立了對大學教師的傳(chuan) 統保障”。終於(yu) 在2013年，立法者介入重啟了教育法改革，對大學的內(nei) 部治理體(ti) 係作出再平衡。

　　1.憲法法官與(yu) 行政法官的介入

　　在憲法委員會(hui) 於(yu) 2010年作出的決(jue) 定中，原告認為(wei) 2007年改革所建立的教師招聘製度違反了憲法對大學教師獨立性的保障。具體(ti) 而言，原告主張，2007年改革沒有明確規定“‘遴選委員會(hui) ’的組成人員在聘請教授時必須全部由享有教授職稱的教師組成”，這違反了“大學教師獨立原則”，因為(wei) 該原則意味著，在大學的內(nei) 部治理體(ti) 係中，大學教師應該被“恰當且充分地代表”。而憲法委員會(hui) 在決(jue) 定中對該原則的內(nei) 涵作出了縮限性的闡釋：“大學教師獨立原則，要求教授和講師所組成的共同體(ti) 應該由同行來遴選”，但是“這並不意味著，參加遴選程序的所有同行都必須至少擁有所聘崗位所要求的職稱”，換言之，在聘任教授崗位時，講師也可以參加遴選程序，這仍然構成同行之間的集體(ti) 自治。但是對於(yu) 大學校長基於(yu) 2007年法律所享有的“一票否決(jue) 權”，憲法委員會(hui) 給出了明確的限製，其指出：“大學教師獨立性原則反對大學校長基於(yu) 大學的行政管理之外的原因來行使否決(jue) 權，特別是反對大學校長基於(yu) 應聘人的學術水平行使否決(jue) 權”。換言之，大學校長所享有的“一票否決(jue) 權”，僅(jin) 能以大學行政管理或大學發展戰略為(wei) 理由才能行使，而不能以應聘教師的學術水平為(wei) 理由，以避免違反“平等原則”與(yu) “中立原則”。

　　2011年最高行政法院進一步通過三個(ge) 判決(jue) 對大學教師招聘製度進行了更為(wei) 深入的審查。在第一起案件中，一位教師在蘭(lan) 斯大學應聘心理學教授職位，2009年他順利通過“遴選委員會(hui) ”的選拔，並由該委員會(hui) 向行政委員會(hui) 推薦其獲得該職位。然而，行政委員會(hui) 審查後拒絕聘任該教授，該教授於(yu) 是向行政法院提起訴訟，2011年10月14日最高行政法院對此作出判決(jue) 。該判決(jue) 首次明確肯定了“遴選委員會(hui) ”應該被視為(wei) 應聘人之學術能力的評審機構，其作出的評審決(jue) 定具有最高效力，這也就意味著行政委員會(hui) 無權審查應聘人的學術能力，而僅(jin) 有權判斷應聘人是否與(yu) 大學的發展規劃足夠契合。該判決(jue) 正呼應了前文學者對2007年改革所確立的招聘程序的批評，即行政委員會(hui) 缺乏審查大學教師之學術水平的正當性，違反“平等原則”和“中立原則”。

　　在第二起案件中，一位教師在梅斯技術大學應聘計算機算法學教授職位，“遴選委員會(hui) ”在2009年5月14日的會(hui) 議中決(jue) 定將該教授作為(wei) 排名第一的候選人向行政委員會(hui) 推薦。然而隨後舉(ju) 行的行政委員會(hui) 會(hui) 議卻調整了“遴選委員會(hui) ”提交的推薦名單的優(you) 先排序，將這位教授由第一名調整為(wei) 第二名。該位教師對此決(jue) 定不滿，向行政法院提起訴訟。最高行政法院在2011年10月26日作出判決(jue) ，再次肯定了前引判決(jue) 的核心內(nei) 容，指出：“行政委員會(hui) 僅(jin) 有權判斷應聘人是否與(yu) 大學的發展規劃足夠契合，而無權審查其學術能力，因此當‘遴選委員會(hui) ’向其提交按照優(you) 先性排序的候選人名單時，行政委員會(hui) 無權變更該排序”。這樣即能確保大學教師之科研水平的判斷都交由同行來完成。

　　那麽(me) 由同行組成的“遴選委員會(hui) ”是不是也必須滿足一定的程序性要求呢?在第三起案件中，雷恩大學2009年負責招聘的“遴選委員會(hui) ”對一位應聘教師給出了負麵評價(jia) ，並將該負麵評價(jia) 載入報告提交行政委員會(hui) 。於(yu) 是，這位教師向行政法院提起訴訟，要求撤銷“遴選委員會(hui) ”對其的負麵評價(jia) 。最高行政法院在2011年10月14日的判決(jue) 中指出，“遴選委員會(hui) ”作出該評價(jia) 時僅(jin) 指出“德布先生不符合本職位的要求”，但卻未充分說明其不符合本職位的具體(ti) 理由，據此撤銷“遴選委員會(hui) ”作出的決(jue) 定，並同時撤銷行政委員會(hui) 根據其報告作出的招聘決(jue) 定。可見，在最高行政法院看來，“遴選委員會(hui) ”作為(wei) 對應聘教師之學術能力作出最終評價(jia) 的機構，其必然應該負有客觀、中立地審查各應聘教師材料的責任，而這一要求也自然蘊含了對各種不利決(jue) 定進行充分說理的義(yi) 務。

　　2.立法者的介入

　　憲法委員會(hui) 及最高行政法院的判例，在很大程度上消解了2007年教師招聘製度改革對“教師自治”的不利影響。而要從(cong) 根本上構建“教師自治”與(yu) “大學自治”的恰當平衡，還需要立法者介入其中，對大學內(nei) 部治理體(ti) 係作出係統性改造。可以看到，從(cong) 1968年到2007年的教育法改革，皆以“強化領導機構”、“提升對大學發展的引領能力”為(wei) 核心目標。但是，如一位學者概括的那樣，“2013年改革動搖了2007年改革所確立的行政委員會(hui) 優(you) 先模式，而集體(ti) 治理模式，由於(yu) 其與(yu) 學術研究更趨同質，將一定程度地複歸，與(yu) 2007年改革強化的校長製度形成製衡”。

　　首先，2013年改革對行政委員會(hui) 重新定位。在2007年改革所構建的治理體(ti) 係中，被邊緣化的科學委員會(hui) 與(yu) 大學學習(xi) 和生活委員會(hui) 在2013年改革中被重組為(wei) “學術委員會(hui) ”，成為(wei) 了大學治理體(ti) 係中以學術考量為(wei) 中心而非以行政考量為(wei) 中心的領導機構，全權負責大學中的教學、科研事務。那麽(me) 行政委員會(hui) 自然不再管理此類事務，而集中於(yu) 製定大學的發展規劃與(yu) 發展戰略，並負責製定大學預算。當然，這兩(liang) 大委員會(hui) 不可能決(jue) 然分離，相反，“學術委員會(hui) 作出的任何決(jue) 定，隻要涉及到財政支出，都必須獲得行政委員會(hui) 的批準”。如一位學者所言，“學術委員會(hui) 是在行政委員會(hui) 所確立的政策和預算框架下推行教學和科研政策”，如此，即形成了行政委員會(hui) 與(yu) 學術委員會(hui) 既分權又合作的“兩(liang) 院製”模式。

　　其次，大學校長的權力也被削弱。有學者曾經建議，為(wei) 了協調、統合行政委員會(hui) 與(yu) 學術委員會(hui) 的工作，應該規定大學校長必須兼任學術委員會(hui) 主席。但是2013年改革中並沒有采納此方案，而是規定由各校通過章程進行選擇，既可以在章程中確定由大學校長兼任學術委員會(hui) 主席，也可以確定由一位副校長擔任學術委員會(hui) 主席。此外，2007年改革授予大學校長在新進教師上的“一票否決(jue) 權”，在2013年改革中被直接剝奪，大學校長不再享有此權力，而由行政委員會(hui) 審查擬聘教師是否與(yu) 大學的發展戰略充分契合，進而在必要時行使否決(jue) 權。

　　總而言之，2013年教育法改革希望建立一套更為(wei) 平衡的內(nei) 部治理體(ti) 係，將行政事務的管理權與(yu) 學術事務的管理權相分離，這就導致了對大學校長及行政委員會(hui) 的弱化，轉而擴展了教師群體(ti) 在學術事務上參與(yu) 治理的空間。但是，2013年改革也為(wei) 未來留下了隱憂：新的平衡機製是否會(hui) 導致兩(liang) 大委員會(hui) 在正當性上的相互競爭(zheng) ?甚至，是否會(hui) 導致大學內(nei) 部權力的破碎化從(cong) 而難以形成統一的發展戰略?這都有待未來的實踐進行檢驗。

　　四、結論

　　法國的改革經驗為(wei) 我們(men) 展示了大學治理所必然麵臨(lin) 的內(nei) 在矛盾，即驅動大學按照一定的政策目標實現發展，就必須製定明確的發展規劃，並且動員大學內(nei) 部的資源，而這就要求建立超越各學科自治的領導核心;然而，建立超越各學科自治的領導核心，自上而下地貫徹政策目標與(yu) 發展任務，這又難免侵蝕大學教師的獨立與(yu) 自治。法國近40餘(yu) 年的大學治理體(ti) 係改革，皆圍繞如何平衡此矛盾來展開。如一位學者所言，“確實需要以更有效率的方式對大學進行管理，但也要在其中植入共和主義(yi) 的公共服務價(jia) 值……這就要求尊重教育活動的特殊性，即需要更多地傾(qing) 聽教師群體(ti) 的建議，讓其更緊密地參與(yu) 到政策的製定、決(jue) 定的作出、規製的實施中來。”這一建議應具有超越法國改革經驗的普遍價(jia) 值，對我國建設“大學自治”亦有所裨益。