【編者按】：2016年12月17日，kaiyun官方地址(2106)年會(hui) 暨創新驅動高層研討會(hui) 在湖南省長沙市舉(ju) 行。本文是中國投資有限公司原總經理李克平的演講內(nei) 容，未經本人審核。

中國投資有限公司原總經理　李克平

　　從(cong) 投資拉動向創新驅動發展，這在必要性上已經成為(wei) 共識了。我從(cong) 個(ge) 人角度提一點思考，談一點國際上的一些做法，值得我們(men) 思考的地方。

　　第一點體(ti) 會(hui) ，中國到今天仍然是一個(ge) 新型經濟體(ti) 發展中大國。為(wei) 什麽(me) ?把以科技創新為(wei) 核心的創新驅動發展戰略作為(wei) 整個(ge) 經濟發展的核心內(nei) 容。在通常的理解中隻有走到前沿才麵對創新等挑戰，如果你還有很大空間可以跟蹤、消化、吸收、引進、複製、提升，那你的戰略、定位還有一點差距。我覺得對已經處於(yu) 前沿的國家這一點毫無疑問。

　　過去三十年全世界最重大、全球經濟格局最重大的變化是什麽(me) ?是中國的崛起和發展。從(cong) 幾乎在全球經濟格局中無足輕重，到全球第二大GDP經濟體(ti) ，第一大的貿易大國，第一大的製造業(ye) 大國，大概有幾百個(ge) 產(chan) 品全世界產(chan) 量是第一。我們(men) 從(cong) 全球進口的自然資源、大宗商品、能源是全球第一。如果說30年前在討論全球經濟問題和國際投資的時候可以忽略中國因素，但到十年前這方麵的研究已經繞不開中國，這是基本事實，是一個(ge) 基本變化。

　　但我們(men) 也要清醒的認識到，我們(men) 的高速發展主要靠要素投入、粗放式的經濟增長模式帶來的。這種模式不能持續，代價(jia) 太大，以至於(yu) 背離了“人民福利”這一經濟發展目標，所以改革宜早不宜遲。

　　第二點體(ti) 會(hui) ，創新在國際競爭(zheng) 中是越來越關(guan) 鍵的因素。對全球經濟投資項目、新科技了解中發現，那些最領先的企業(ye) 蘊藏著巨大的潛力。中國能夠分享到的主要是商業(ye) 模式的創新，而原創的技術主要還是在發達國家，主要是在美國。這種原創的新技術有著巨大的力量，其特點跟以往的創新大不相同。現在的新技術一旦產(chan) 業(ye) 化以後，擴張成本非常低，幾乎接近零成本。這種先發優(you) 勢帶來贏者通吃的效果。例如搜索引擎，穀歌的壟斷地位是沒法去競爭(zheng) 的，這和整個(ge) 產(chan) 業(ye) 的特點分不開的。所以，在新技術的創新中如果我們(men) 落後了，我們(men) 將會(hui) 喪(sang) 失非常關(guan) 鍵的曆史機遇。我們(men) 一定要轉變當前的生產(chan) 模式，盡快實現創新驅動。

　　第三點體(ti) 會(hui) ，我想談一談國家創新戰略。在主要發展中國家，在重大創新上無一例外都會(hui) 有自己直接或者隱形的產(chan) 業(ye) 政策。而產(chan) 業(ye) 政策的製定需要關(guan) 注哪些問題呢?

　　第一，國家產(chan) 業(ye) 政策，或者說創新戰略，都會(hui) 有一個(ge) 基本背景，就是對於(yu) 國家長遠利益，以一種新的產(chan) 業(ye) ，重大的技術突破，或者特定時期。比如說二戰時期的核彈，政府給予支持，毫無疑問會(hui) 有這樣特定的背景。但是，在所有產(chan) 業(ye) 政策製定中存在大量的爭(zheng) 論，政策製定者也存在很多權衡、糾結和考慮。焦點在哪裏?這可能跟我們(men) 從(cong) 中國特點角度考慮問題稍有不同。它考慮的一個(ge) 焦點是政府和企業(ye) 關(guan) 係，或者政府和被支持對象關(guan) 係，政府和市場的關(guan) 係。應該說基本理論基礎還是所謂市場失效。在重大問題上當市場失效或者弱效的時候，政府有形之手需要介入。在科技創新推動新產(chan) 業(ye) 和發展上政府有形之手就是必要和有效的，這是基本的背景。

　　第二，選擇具體(ti) 方向具體(ti) 實施產(chan) 業(ye) 政策。確定哪些領域、哪些行業(ye) 、哪些技術、哪些產(chan) 品需要你介入，這在一些國家做法差異很大。毫無疑問它要有前瞻戰略性、有重大突破、有顛覆性的影響，這些有很多定義(yi) ，做法會(hui) 稍有不同。其中的標準就是利益和市場失效之間的權衡。

　　第三，在國家政策或者是戰略對創新給予支持的時候，不是一個(ge) 從(cong) 生到死的全流程。從(cong) 科學的發現、發明到技術轉化，到技術的成熟再到技術的商業(ye) 化、產(chan) 業(ye) 化，最終市場的開拓，實際上是很長的鏈條。有的產(chan) 品要醞釀很多年，政府不是說對某一個(ge) 產(chan) 業(ye) 支持，或者對某一個(ge) 產(chan) 品的支持，是從(cong) 頭到尾，它要把它切分為(wei) 不同的階段，在不同的階段用不同的政策工具。為(wei) 什麽(me) ?要解決(jue) 在哪個(ge) 階段是政府進去最有效的。一般來說在研發的基礎研究上、在教育培訓上、在傳(chuan) 播發展上國家支持是最多的。但是整個(ge) 從(cong) 發明技術的創新、產(chan) 品的轉化、市場推銷的過程中，實際上不同的手段起的作用不一樣，到了一定階段這種支持負麵作用就會(hui) 大於(yu) 正麵作用。

　　第四，政府製定政策的時候需要考慮階段和工具搭配效果。這需要關(guan) 注三點：一是不能影響私人企業(ye) 和私人資本進入。就是說當社會(hui) 的資源有很大興(xing) 趣動力去投入這個(ge) 領域的時候，市場的有效性可以發揮的很大，它可以通過市場來選擇。這個(ge) 時候政府就要淡化。當在其他階段還沒有這種作用的時候，政府的作用應該發揮更大。二是這種扶持要保證市場的競爭(zheng) 有效性。三是科技創新的風險承擔和收益的分享需要優(you) 化。最糟糕的情況是成本社會(hui) 化，即全部成本由公共資金擔了。而收益私人化，即收益屬於(yu) 少數人，這顯然不是社會(hui) 支持的初衷。

　　我們(men) 過去很多產(chan) 業(ye) 政策的確也有失效和失敗的地方，要避免重蹈覆轍的關(guan) 鍵是，政府和企業(ye) 之間的作用需要充分考慮市場，企業(ye) 主體(ti) 和政府之間的關(guan) 係需要重新的構造。

　　第四點體(ti) 會(hui) 是，在我們(men) 瀏覽所有國際研究文獻中，發現國際研究文獻與(yu) 我們(men) 中國研究創新有一個(ge) 很大的不同。他們(men) 對基礎性製度改革創新的研究很少。我的理解是在一些發達國家，從(cong) 法律、公司治理結構、產(chan) 權保護、包括知識產(chan) 權保護、企業(ye) 家精神、激勵機製等等這樣一些基礎性製度方麵都已經相對完善，我們(men) 的體(ti) 製改革遠遠沒有完成，而且任重道遠。